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投資勧誘方針
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投資勧誘方針
コンプライアンス(法令遵守)への取り組み
当社はコンプライアンスの定義として、社会的要請(法令諸規則等その他)を遵守できる体制を構築し、その機能を発揮させることにより様々なリスクを未然に防止することだと考えております。当社ではコンプライアンスを実現させるため、実践計画・環境整備等、チェック体制の強化に努めております。また機能を発揮させるため、研修等を通じて全役職員へコンプライアンス意識の浸透を図っております。
当社の勧誘方針
金融商品の勧誘に当たっては、お客様の信頼とご意向を第一義としております。
商品内容、リスク内容など重要事項については、十分ご理解いただいたうえで、お客様のご意向と実情に沿った勧誘に努めます。
お客様の信頼確保と維持に努め、法令諸規則等の遵守を基本とした勧誘に努めます。また、お客様にとって不都合な時間帯、場所などでの勧誘を行わないよう努めます。
お客様のニーズに沿った適切な情報提供、適正な勧誘を行うため、研修体制の充実や社内ルールの整備を通じ、役職員の知識・意識習得に努めます。
分別保管制度
お客様からお預かりしました金銭及び有価証券につきましては、法令の定めるところにより、あらゆるリスクを考慮し、お客様にご安心していただけるよう、その保管には万全を期しております。
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